SPK Bülteni 2023/18
- A. YENİ FAALİYET İZİNLERİ
- B. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER
- C. SERMAYE PİYASASI KURUMLARININ ORTAKLIK YAPISI DEĞİŞİKLİKLERİ
- D. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI
- E. DUYURU VE İLKE KARARLARI
- F. DİĞER ÖZEL DURUMLAR
A. YENİ FAALİYET İZİNLERİ
1. Fon Kuruluşu
Aşağıda unvanlarına yer verilen gayrimenkul yatırım fonu/girişim sermayesi yatırım fonlarının kuruluşuna izin verilmesi ve katılma paylarının ihracına ilişkin ihraç belgesinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
| Fonun Unvanı | |
|---|---|
| Arz Gayrimenkul ve Girişim Sermayesi Portföy Yönetimi AŞ Sekizinci Girişim Sermayesi Yatırım Fonu | |
| Gri Portföy Yönetimi AŞ Odunluk Gastronomi Girişim Sermayesi Yatırım Fonu | |
| Hedef Portföy Yönetimi AŞ Üçüncü Gayrimenkul Yatırım Fonu | |
| Rota Portföy Yönetimi AŞ Nova Girişim Sermayesi Yatırım Fonu | |
2. Diğer Faaliyet İzinleri
Global Menkul Değerler AŞ’nin paya dayalı kitle fonlaması faaliyetinde bulunmak üzere Kurul tarafından yetkilendirilen platformlar listesine alınma talebi olumlu karşılanmıştır.
B. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER
1. İdari Para Cezaları
a) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, aşağıdaki tabloda belirtilen idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket | TC/Vergi Kimlik No | İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem | Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme | Verilen İPC Tutarı |
|---|---|---|---|---|
| İtimat Bağımsız Denetim AŞ | 48******64 | Uluslararası Değerleme Standartları’na aykırı değerleme raporu hazırlanması | Sermaye Piyasasında Değerleme Standartları Hakkında Tebliğ (III- 62.1)’in 3 üncü maddesi | 76.616 |
NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir.
b) Kütahya Şeker Fabrikası AŞ (KTSKR), Jantsa Jant Lastik Sanayi ve Ticaret AŞ (JANTS) ve Göltaş Göller Bölgesi Çimento Sanayi ve Ticaret AŞ (GOLTS) pay piyasalarında 12.04.2022-14.04.2022 döneminde gerçekleştirilen işlemler ve sosyal medya platformlarında yapılan paylaşımlara ilişkin olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket | TC/Vergi Kimlik No | İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem | Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme | Verilen İPC Tutarı |
|---|---|---|---|---|
| Murat ÖZDEMİR | 59*******68 | Sosyal medya platformlarında yapılan paylaşımlar ve KTSKR, JANTS ve GOLTS pay piyasalarında gerçekleştirilen işlemler. | VI-104.1 Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği’nin 6 ncı maddesinin dördüncü fıkrası | 209.349,00 |
c) TEB Finansman AŞ. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket | TC/Vergi Kimlik No | İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem | Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme | Verilen İPC Tutarı |
|---|---|---|---|---|
| TEB Finansman AŞ | 006800978102 | Borçlanma araçları ihracına ilişkin yönetim kurulu kararı hakkındaki açıklamanın gecikmeli olarak yapılmış olması | II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği'nin 21/1-ç ve 23’üncü hükümleri | 69.783 |
2. Suç Duyuruları
a) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, aşağıdaki tabloda belirtilen suç duyurularının yapılmasına karar verilmiştir.
| Suç Duyurusunda/İhbarında Bulunulan Şahıs | TC/Vergi Kimlik No | Suç Duyurusuna/İhbarına Neden Olan Eylem | Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi |
|---|---|---|---|
| “Arooncapital”, “Amigforex”, “Lidyafx”, “Ottomanforex”, “Garanti Markets”, “Qfx”, “Credotrades”, “Katılımfx”, “Optimum Global Markets”, “Cmtrading”, “Ainvestment”, “Highfx” ve “Xtrade” uzantılı internet sitelerinin içerik sağlayıcıları | - | İzinsiz sermaye piyasası faaliyetinde bulunulması. | SPKn’nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrası. |
| Emre ALTUNBAY | 48*******28 | Yetkilisi olduğu şirketlerin banka hesaplarının kullandırılması suretiyle izinsiz sermaye piyasası faaliyeti suçuna iştirak edilmesi. | SPKn’nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrası ile 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 39 uncu maddesi. |
| Svitlana CHERKASOVA | 99*******50 | Yetkilisi olduğu şirketlerin banka hesaplarının kullandırılması suretiyle izinsiz sermaye piyasası faaliyeti suçuna iştirak edilmesi. | SPKn’nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrası ile 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 39 uncu maddesi. |
| Abdurrahman YAKUPREİSOĞLU / IAGUBREISOGLU | 62*******12 46******52 | Yetkilisi olduğu şirketlerin banka hesaplarının kullandırılması suretiyle izinsiz sermaye piyasası faaliyeti suçuna iştirak edilmesi. | SPKn’nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrası ile 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 39 uncu maddesi. |
| İrfan POLAT | 45*******70 | Yetkilisi olduğu şirketlerin banka hesaplarının kullandırılması suretiyle izinsiz sermaye piyasası faaliyeti suçuna iştirak edilmesi. | SPKn’nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrası ile 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 39 uncu maddesi. |
| Hasan KUŞCU | 45*******30 | Yetkilisi olduğu şirketlerin banka hesaplarının kullandırılması suretiyle izinsiz sermaye piyasası faaliyeti suçuna iştirak edilmesi. | SPKn’nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrası ile 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 39 uncu maddesi. |
3. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları
Türkiye’de yerleşik kişilere yönelik olarak internet aracılığıyla yurtdışında kaldıraçlı işlem yaptırıldığı belirlenen ve aşağıda adresleri verilen internet sitelerine erişimin engellenmesi için Sermaye Piyasası Kanunu’nun 99’uncu maddesinin dördüncü fıkrası uyarınca gerekli hukuki işlemlerin yapılmasına karar verilmiştir.
- https://kriptorex34.com
- https://idolyatirim8.com
- https://wt.idolyatirim8.com
- https://tr9.maldofx2.com
- https://client3.maldofx.co
- https://olivemarkets169.com
- https://olivemarkets170.com
- https://www.rukayatirim7.com
- https://wt.rukayatirim7.com
- https://sca.rukayatirim7.com
- https://zeus.forexanalizlerim1.net
- https://www.fxmarketsxm.com
- https://www.hfm23.com
- https://register.hfm23.com
- https://my.hfm23.com
- https://www.hunfx5.com
- https://sca.hunfx5.com
- https://www.lidyafx50.com
- https://clientzone3.lidyaportal.com
- https://www.19balansfx.com
- https://web.balanstrader.com
- https://mobile.balanstrader.com
- https://secure2.balansfx.online
- https://makecurrency.info
- https://fgcekonomi.com
- https://indyatirim.com
- https://web.indyatirimtrader1.com
- https://fedtraders.com
- https://denizmenkuldegerler.com
- https://clients.denizmenkuldegerler.com
- https://www.deltafx.com
- https://megastarfx.com
- https://avenvamarkets.com
- https://platform.avenvamarkets.com
- https://interaktifyatirim.com
- www.atigmenkuldegerler.com
- https://dohaglobalfx.com
- https://my.dohaglobalfx.com
- https://wt.dohaglobalfx.com
- https://tuncozbek.club
- https://fedtradersyatirim.com
- https://www.idolfxsikayetleri.com
C. SERMAYE PİYASASI KURUMLARININ ORTAKLIK YAPISI DEĞİŞİKLİKLERİ
1. Bulls Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı AŞ’nin (Şirket) ortaklık yapısındaki değişikliğe izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiş olup, Şirket’in pay devri öncesi ve pay devri sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki tabloda yer almaktadır.
| Ortağın Adı Soyadı/ Ticaret Unvanı | Pay Devri Öncesi Ortaklık Yapısı | Pay Devri Sonrası Ortaklık Yapısı | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Pay Grubu | Pay Tutarı (TL) | Pay Oranı (%) | Pay Grubu | Pay Tutarı (TL) | Pay Oranı (%) | |
| Cemal SARIHAN | A | 300.000 | 0,75 | - | - | - |
| Cemal SARIHAN | B | 9.700.000 | 24,25 | - | - | - |
| Kemal AKKAYA | B | 10.000.000 | 25,00 | A | 300.000 | 0,75 |
| Kemal AKKAYA | B | 10.000.000 | 25,00 | B | 19.700.000 | 49,25 |
| Neslihan MUMCU | B | 10.000.000 | 25,00 | B | 10.000.000 | 25,00 |
| Lydia Yatırım Holding AŞ. | B | 10.000.000 | 25,00 | B | 10.000.000 | 25,00 |
| TOPLAM | 40.000.000 | 100,00 | 40.000.000 | 100,00 | ||
D. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI
1. Özerden Plastik Sanayi ve Ticaret AŞ’nin ticaret unvanının “Özerden Ambalaj Sanayi Anonim Şirketi” olarak değiştirilmesine ilişkin esas sözleşmesinin “Şirket'in Ticari Unvanı” başlıklı 2’nci ve “Yönetim Kurulu Toplantıları” başlıklı 11’inci maddelerinin değiştirilmesi için hazırlanan tadil tasarısına uygun görüş verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
2. Kuzugrup Gayrimenkul Geliştirme AŞ’nin, “Kuzugrup Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ” unvanlı bir gayrimenkul yatırım ortaklığına dönüşümüne ilişkin esas sözleşme değişikliklerine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
3. Vera Grup Mühendislik AŞ’nin, “Vera Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ” unvanlı bir gayrimenkul yatırım ortaklığına dönüşümüne ilişkin esas sözleşme değişikliklerine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
4. Allbatross Portföy Yönetimi AŞ Birinci Gayrimenkul Yatırım Fonu’nun kuruluşuna izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
5. Aşağıda unvanlarına yer verilen fonların birleşme işlemlerine izin verilmesi ve fonların izahname tadil metinlerinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
| Birleşime Konu Fonun Unvanı | Bünyesinde Birleşilecek Fonun Unvanı |
|---|---|
| Deniz Portföy Uzun Vadeli Borçlanma Araçları Fonu | Deniz Portföy Borçlanma Araçları Fonu |
| Fiba Portföy Çoklu Varlık Birinci Değişken Fon | Fiba Portföy Birinci Fon Sepeti Fonu |
6. Aşağıda unvanına yer verilen fonların katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamelerin onaylanmasına karar verilmiştir.
| Kurucu | Fonun Unvanı | Bağlı Olduğu Şemsiye Fon | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Allbatross Portföy Yönetimi AŞ | Allbatross Portföy Anka Hisse Senedi Serbest (TL) Özel Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) | Allbatross Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| Allbatross Portföy Yönetimi AŞ | Allbatross Portföy Anka Key Hisse Senedi Serbest (TL) Özel Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) | Allbatross Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| Allbatross Portföy Yönetimi AŞ | Allbatross Portföy Para Piyasası Serbest (TL) Fon | Allbatross Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| Atlas Portföy Yönetimi AŞ | Atlas Portföy Fon Sepeti Fonu | Atlas Portföy Yönetimi AŞ Fon | ||||
| Atlas Portföy Yönetimi AŞ | Atlas Portföy Fon Sepeti Fonu | Sepeti Şemsiye Fonu | ||||
| Azimut Portföy Yönetimi AŞ | Azimut Portföy Alaçatı Hisse Senedi Serbest Özel Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) | Azimut Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| Azimut Portföy Yönetimi AŞ | Azimut Portföy Esentepe Hisse Senedi Serbest Özel Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) | Azimut Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| BV Portföy Yönetimi AŞ | BV Portföy Teknoloji Serbest Fon | BV Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| BV Portföy Yönetimi AŞ | BV Portföy İstatiksel Arbitraj Serbest (TL) Fon | BV Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| Deniz Portföy Yönetimi AŞ | Deniz Portföy Onüçüncü Serbest (Döviz-Avro) Fon | Deniz Portföy Yönetimi AŞ Serbest | ||||
| Deniz Portföy Yönetimi AŞ | Deniz Portföy Onüçüncü Serbest (Döviz-Avro) Fon | Şemsiye Fon | ||||
| Hedef Portföy Yönetimi AŞ | Hedef Portföy İkinci Hisse Senedi (TL) Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) | Hedef Portföy Yönetimi AŞ Hisse | ||||
| Hedef Portföy Yönetimi AŞ | Hedef Portföy İkinci Hisse Senedi (TL) Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) | Senedi Şemsiye Fonu | ||||
| İş Portföy Yönetimi AŞ | İş Portföy Fındıklı Serbest (Döviz) Özel Fon | İş Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| İş Portföy Yönetimi AŞ | İş Portföy Onüçüncü Serbest (Döviz) Fon | İş Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| QNB Finans Portföy Yönetimi | QNB Portföy Emek Serbest (Döviz) Özel Fon | QNB Finans Portföy Yönetimi AŞ | ||||
| AŞ | QNB Portföy Emek Serbest (Döviz) Özel Fon | Serbest Şemsiye Fon | ||||
| TEB Portföy Yönetimi AŞ | TEB Portföy Onbirinci Serbest (Döviz-Avro) Fon | TEB Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| TEB Portföy Yönetimi AŞ | TEB Portföy Onikinci Serbest (Döviz) Fon | TEB Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
| TEB Portföy Yönetimi AŞ | TEB Portföy Onüçüncü Serbest Fon | TEB Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon | ||||
7. Aktif Portföy Yönetimi AŞ’nin kurucusu olduğu Mükafat Portföy Yönetimi AŞ Karma Şemsiye Fon ve Mükafat Portföy Yönetimi AŞ Koruma Amaçlı Şemsiye Fon’un tasfiye edilmelerine izin verilmesi talebi olumlu karşılanmıştır.
8. Deniz Portföy Yönetimi AŞ’nin kurucusu olduğu Deniz Portföy Özel Sektör Borçlanma Araçlarına Yatırım Yapan %110 Anapara Koruma Amaçlı Üçüncü Fon’un tasfiye edilmesine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
9. Yatırım Kuruluşlarının Merkez Dışı Örgüt Açma Başvuruları
- Garanti Yatırım Menkul Kıymetler AŞ’nin “Kemerkaya Mahallesi, Kahramanmaraş Caddesi, No:18/1 Ortahisar/TRABZON” adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvurunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
- Burgan Yatırım Menkul Değerler AŞ’nin “Gaziosmanpaşa Mahallesi Arjantin Caddesi No:9 06680 Çankaya/ANKARA” adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvurunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
- Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler AŞ’nin “Sarıyer Mahallesi Meserburnu Caddesi No:25 Sarıyer/ İSTANBUL” adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvurunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.
E. DUYURU VE İLKE KARARLARI
1. Kurul Karar Organı’ nın i-SPK 128.20 (21/03/2023 tarihli ve 17/352 s.k.) sayılı İlke Kararı:
01.04.2024 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, sızma testini gerçekleştirecek kişilerin VII-128.9 sayılı Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği’nin 8 inci maddesinin beşinci fıkrasında belirtilen belgelerin yanı sıra, VII-128.7 sayılı Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 5 inci maddesinde belirtilen Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı’na sahip olması gerektiğine karar verilmiştir.
2. Kurul Karar Organı’ nın i-SPK 52.4.ah (21/03/2023 tarihli ve 17/366. s.k.) sayılı İlke Kararına İlişkin Duyuru:
Kurulumuz Karar Organı’nın 21/03/2023 tarih ve 17/366 sayılı kararı çerçevesinde; Kurulumuzun i-SPK.52.4 (20.06.2014 tarih ve 19/614 s.k.) sayılı İlke Kararı olarak kabul edilen Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber’in (Rehber) (2.), (4.1.2.), (4.2.7.), (4.2.8.), (4.3.), (4.5.), (5.4.), (6.6.), (6.8.), (7.3.), (7.9.) numaralı maddeleri değiştirilmiş ve Rehber’e (4.1.10) ve (12.5.) numaralı maddeler eklenmiş olup, söz konusu Rehber’in güncel hali Kurulumuz internet sitesinde yayımlanmaktadır.
F. DİĞER ÖZEL DURUMLAR
İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına https://spk.gov.tr/raporlar/OzelDurumAciklamalari adresinden ulaşabilirsiniz.